ST广道或被实施重大违法强制退市 实控人拟被终身市场禁入

　　于6月17日复牌的*ST广道（原证券简称“广道数字”，839680.BJ）可能触及重大违法强制退市情形，或被实施重大违法强制退市。据悉，证监会此前已依法依规冻结*ST广道3个银行账户内的涉案资产，冻结金额合计为4693.71万元。

　　据证监会深圳监管局日前发出的《行政处罚事先告知书》（简称《告知书》）显示，因连续多年财务造假导致定期报告等存在虚假记载，深圳监管局拟对*ST广道及12名责任人开出罚单。其中，对公司及实控人金文明、副总经理兼财务负责人赵璐拟“顶格”处罚，并拟对金文明、赵璐采取终身证券市场禁入措施。

　　根据《告知书》认定的情况，*ST广道可能触及北交所股票上市规则10.5.1条规定的重大违法行为，可能被实施重大违法强制退市。北交所将自其股票复牌之日（6月17日）起对其实施退市风险警示，请投资者注意投资风险。

　　据《告知书》披露，经查明，*ST广道通过制作虚假购销合同、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务，从而虚增营业收入及营业成本。2018年至2024年上半年，*ST广道分别虚增营业收入1.43亿元、1.92亿元、2.23亿元、2.49亿元、3.04亿元、2.83亿元、0.72亿元，占当期报告记载金额的87.34%、95.39%、98.96%、85.87%、99.39%、98.14%、88.11%；分别虚增营业成本0.65亿元、0.85亿元、1.17亿元、1.33亿元、1.63亿元、1.52亿元、0.39亿元，占当期报告记载金额的84.53%、91.17%、98.41%、83.30%、99.13%、92.26%、83.81%。

　　上述行为导致*ST广道披露的2018年至2023年年度报告、2024年半年度报告及《2024年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》存在虚假记载。深圳监管局认为，*ST广道上述行为涉嫌违反证券法相关规定，构成证券法相关条款所述信息披露违法行为，拟依法对*ST广道责令改正、给予警告，并处以1000万元罚款。

　　责任人方面，深圳监管局认为，金文明、赵璐组织、指使公司从事违法行为，严重扰乱证券市场秩序，拟依法给予警告，分别处以1500万元、500万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。此外，对参与财务造假的公司副总经理宋凯、监事刘海军、陈友志拟给予警告，并分别处以250万元、150万元、150万元罚款。

　　记者注意到，根据证券法第一百九十七条相关规定，深圳监管局对*ST广道、金文明、赵璐拟采取的处罚为“顶格”处罚。

　　值得一提的是，除上述5人外，另有未参与财务造假的2名独董、2名董事及董事会主席等5人拟被处罚。深圳监管局指出，该5人虽不知悉、未参与财务造假，但未能提供勤勉尽责的证据，为公司上述违法行为的“其他直接责任人员”，拟给予警告，并分别处以60万元或50万元罚款。此外，公司财务部经理邹璧鸿、采购经理李威虽然不具有董监高身份，但其行为直接导致公司信息披露违法，拟给予警告，并分别处以120万元、100万元罚款。

　　公开资料显示，*ST广道成立于2003年，主营业务是数字政务、工业数字化，于2021年11月15日在北交所上市，保荐机构为五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）。

　　过往公告显示，因涉嫌信息披露违法违规，*ST广道于2024年12月4日晚收到证监会立案告知书；2025年5月23日，金文明被证监会立案，该立案是证监会对公司相关立案调查事项的补充程序。

　　自*ST广道被证监会立案后，五矿证券于2025年4月29日、5月14日、6月13日三度发布声明，明确拟采取包括先行赔付在内的一切可能措施，最大限度维护投资者权益、维护证券市场稳定运行；拟牵头联合相关方出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，经初步测算，基金规模约为2.2亿元。五矿证券称，目前正牵头开展先行赔付方案的研究与制定工作。