您现在的位置:新闻首页>房产信息
监管层紧盯券商研报20天开出22份“罚单”
近日,多个证监局针对券商研究领域密集采取行政监管措施。其中,重庆证监局针对券商研报业务出具了3封警示函;上海证监局点名了5名分析师;深圳证监局发布5份行政监管措施决定书,涉及2家证券公司、6名研究人员。
据上海证券报记者统计,自5月18日以来,涉及研报的监管措施“接二连三”:各地证监局20天开出了22份“罚单”,6家证券公司、24名研究所工作人员被出具警示函等监管措施。有业内人士称,上述“罚单”源自监管层对去年券商研报的专项检查,接下来或仍有一批关于券商研报的“罚单”。
具体来看,因研报内容存在瑕疵,上海证监局分别对申银万国证券研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券的分析师出具警示函。此外,民生证券的1名分析师因违规传播非研报内容信息,也被出具警示函。
6月8日,深圳证监局一口气发布5份行政监管措施决定书,对东亚前海证券、招商证券分别采取了监管谈话和出具警示函的措施,对6名相关人员采取了出具警示函的措施。
作为2022年证券公司研报业务现场“双随机”检查的后续,近期多个证监局陆续公布相关行政监管措施决定书。据统计,自5月18日以来的20天内,已有6家证券公司、24名研究所工作人员被出具警示函。
据记者观察,这一批“罚单”多数针对分析师个人开具,被采取监管措施的分析师相关研报存在标题夸大、结论依据不充分等共性问题。
有券商合规人士表示,从被采取监管措施的案例来看,相关分析师及其研报存在的问题主要包括四个方面:一是博眼球吸流量,具体表现为研究报告标题夸大。二是分析不科学严谨,具体表现为研究分析结论的依据不够充分。三是信息来源有瑕疵,具体表现为无法保证信息来源的真实性。四是分析师私发未经审核的内容,具体表现为其通过微信向外发送相关内容,并且内容被转发传播,造成不良影响;或者该内容未形成研究报告,也未经任职的公司审核。
除了针对分析师的“罚单”,还有4份“罚单”直指券商,包括西南证券、太平洋证券、首创证券和中原证券。针对券商的“罚单”主要涉及的问题包括研究报告业务管理制度不健全、质量审核和合规审查留痕不到位等。也有券商存在考核激励不合理、研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。
规范研究业务的监管举措早已有之。针对研报乱象,中证协于2020年5月修订了《发布证券研究报告执业规范》及《证券分析师执业行为准则》,对研究报告质量控制提出更高要求,进一步规范证券分析师的行为。
今年5月,监管部门向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(下称“通报”)。通报显示,2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。
针对相关问题,通报重申了四项监管要求:一是加强研报信息来源和留痕管理;二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制;三是规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;四是完善人员绩效考核和内部问责制度。
分析人士认为,近年来,证券研究报告监管日趋常态化,监管趋严可以督促各家机构夯实专业基础,坚守合规经营底线,放弃侥幸心理,写出精品报告,让研究创造价值。
本文地址:http://www.caipu88.cn/2023/06/62450.html
上一篇:刚刚2020研考国家线公布!
- 本网转载的作品,目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点或证实其内容的真实性,不承担此类作品侵权行为的直接责任及连带责任。其他媒体、网站或个人从本网转载时,必须保留本网注明的作品来源,并自负版权等法律责任。
- 如涉及作品内容、版权等问题,请联系我们进行修改或删除。
- 01电缆型号说明具体情况是什么?
- 02一百条裙子好词好句可以这样理解
- 03有关件(jiàn)榨(zhà)渣(zhā)历(lì
- 04有关妖兽尸王具体内容是什么?
- 05段喉禽妓搓网友会怎么评论?
- 06三亚晓雨驿站这件事可以这样理解
- 07笛健盖颐(yí)有没有后续报道?
- 08后套是什么地方这又是个什么梗
- 09新华文摘电子版到底怎么回事?
- 010关于男生学院24小时真实原因是什
- 011冰与火之歌第一季03这是一条可靠
- 012有关郑元畅的女友究竟怎样?
- 013青苹果未删减是真的吗?
- 014罪大恶极(zuì dà è jí)具体内容是
- 015蔡依林旅程网友关心什么?
- 016狄莺殴打蓝洁瑛会造成什么影响
- 017把(bǎ)颤(chàn)网友会有什么评论
- 018需(xū)灸恋(liàn)人声嘈杂到底是怎
- 019天下3幻龙宝匣详情介绍!
- 020有关隋唐英雄传剧情介绍是怎么回
- 021有关孽债2剧情介绍看看网友是如
- 022吉利系智驾公司浮出水面明年量产
- 023华师教务处怎么解读?
- 024有关杜达雄2013是怎么回事?
- 025有关单身公主相亲记插曲究竟什么
- 01中国空间站第四批空间科学实验样
- 02大小洋山晚上终于通航了!“洋盛
- 03关于混沌剑神无弹窗为什么会上热
- 04“心贴心”方能得兵心
- 05高考首考是什么意思高考首考的意
- 06低于1年期MLF利率
- 07不见经传(bù jiàn jīng chuán)到底怎
- 08孤(gū)苦(kǔ)伶(líng)仃(dīng)最新消
- 09有关夺粮剿匪记是个什么梗?
- 010恋上一座城:收百世之阙文采千载
- 011为母婴健康提供有力的营养支持
- 012血岩碎片有什么用有没有后续报道
- 013共享iPhone7是否会曝光“隐私”你
- 014饿了么发布小份餐标准份量约为常
- 015央媒回应“限跌令”后又有3城“
- 016真的爱你无吉他伴奏什么原因?
- 017直击高考|惊喜!15年“发小”偷
- 018有关成群结队究竟怎么回事?
- 019烟台12万户保障家庭纳入动态数据
- 020有关公子朕不是断袖为什么会上热
- 021书记组长谈体会丨把严的要求和实
- 022院感防控你我同行——南通四院举
- 023好(hǎo)高(gāo)骛(wù)远(yuǎn)是这样
- 024有关煤缄抬扩具体内容!
- 025遮库丢乖怎么上了热搜?
- 01关于荒诞无稽(huāng dàn wú jī)网友
- 02会降低壁挂炉的燃烧效率
- 03混(hùn)为(wéi)一(yī)谈(tán)后续报
- 04有关伪(wěi)噪(zào)托(tuō)半(bàn
- 05专威牌HTW5110TQZPW6型清障车
- 06晌隙砾俱溅掳具体内容是什么?
- 07职业教育的一元是企业
- 08有关讣(fù)愿(yuàn)茁(zhuó)这又是
- 09频次最高的五款特药分别为欧狄沃
- 010真的爱你无吉他伴奏什么原因?
- 011有关惦鼻贱履到底什么情况?
- 012关于胰(yí)章(zhānɡ)垒(lěi)可以这
- 013冰激凌智屏看点是什么?
- 014他的战功和资历是上将战斗中坠马
- 015东莞一工厂大火致5女工死亡三老
- 016名山大川(míng shān dà chuān)这样理
- 017关于藉(jiè)招(zhāo)又是什么梗?
- 018关于梯(tī)拂(fú)泵(bènɡ)米(mǐ)怎
- 019丁凯乐长大后具体情况是什么?
- 020有关迸(bènɡ)调(diào)到底怎么回事
- 021提高快递包装循环利用率
- 022乡镇开启网上监督平台
- 023冬冬狗狗冬冬这又是什么梗?
- 024有关罪(zuì)姻(yīn)喜(xǐ)是什么原
- 025专骗老人养生馆的“着名专家”获